外借資質(zhì)施工的定 相關(guān)法規(guī)

外借資質(zhì)施工，通常也被稱為“掛靠”，是指沒(méi)有資質(zhì)或者資質(zhì)不足的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程的行為。《建筑法》明令禁止借用資質(zhì)承攬工程的違法行為。《最高院司法解釋》明確規(guī)定：“沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。”

各地高院對(duì)于“掛靠”行為的認(rèn)定規(guī)定不盡相同。例如，《北京高院解答》規(guī)定了幾種應(yīng)認(rèn)定為“掛靠”的情形：不具有從事建筑活動(dòng)主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動(dòng)資格的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；資質(zhì)等級(jí)低的建筑施工企業(yè)以資質(zhì)等級(jí)高的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；不具有施工總承包資質(zhì)的建筑施工企業(yè)以具有施工總承包資質(zhì)的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)通過(guò)名義上的聯(lián)營(yíng)、合作、內(nèi)部承包等其他方式變相允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程。

《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法(試行)》(建市118號(hào))，從建設(shè)行政主管部門的角度對(duì)如何具體認(rèn)定“掛靠”行為作出了規(guī)定。例如，沒(méi)有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的；專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；施工單位在施工現(xiàn)場(chǎng)派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人以上與施工單位沒(méi)有訂立勞動(dòng)合同，或沒(méi)有建立勞動(dòng)工資或社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系的；實(shí)際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒(méi)有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負(fù)責(zé)采購(gòu)或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個(gè)人采購(gòu)、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購(gòu)、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。

外借資質(zhì)施工的風(fēng)險(xiǎn)和后果

外借資質(zhì)施工存在諸多風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重后果。

• 法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：借/出借資質(zhì)均屬于違法行為。《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》規(guī)定，對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其參加工程投標(biāo)活動(dòng)、承攬新的工程項(xiàng)目，并對(duì)其企業(yè)資質(zhì)是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件進(jìn)行核查，對(duì)達(dá)不到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的限期整改，整改后仍達(dá)不到要求的，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)撤回其資質(zhì)證書(shū)。住建部發(fā)布的《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量基準(zhǔn)》其中對(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了明確。

• 承擔(dān)合同風(fēng)險(xiǎn)：出借資質(zhì)企業(yè)面臨承擔(dān)建設(shè)工程施工合同內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。雖然掛靠協(xié)議中約定了施工合同風(fēng)險(xiǎn)及一切責(zé)任全由掛靠單位承擔(dān)，但由于施工合同是以被掛靠企業(yè)的名義簽訂的，一旦掛靠單位出現(xiàn)合同違約，如工程質(zhì)量問(wèn)題、工期延誤問(wèn)題等，

• 債務(wù)糾紛風(fēng)險(xiǎn)：出借資質(zhì)企業(yè)面臨承擔(dān)實(shí)際施工人所拖欠人工費(fèi)、材料款和機(jī)械設(shè)備租賃費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于掛靠單位簽訂的各類合同，由于構(gòu)成職務(wù)行為或者代理關(guān)系，一旦形成債務(wù)關(guān)系，法院通常判決由被掛靠單位直接承擔(dān)責(zé)任。

• 發(fā)包方主張風(fēng)險(xiǎn)：一旦發(fā)包方得知工程不是承包人實(shí)際施工，而工程實(shí)際施工人沒(méi)有資質(zhì)，或者資質(zhì)不符，可以立即主張多種權(quán)利，如請(qǐng)求法院按照實(shí)際施工人的資質(zhì)取費(fèi)，結(jié)算工程款；如果實(shí)際施工人沒(méi)有資質(zhì)，發(fā)包方可以請(qǐng)求僅支付工程價(jià)款的直接費(fèi)；如果合同中約定了非法轉(zhuǎn)包、違法分包的違約責(zé)任，發(fā)包方可以依約主張權(quán)利。

• 行政處罰風(fēng)險(xiǎn)：建設(shè)行政主管部門還可以對(duì)出借資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行罰款，降低直至取消資質(zhì)的行政處罰。同時(shí)，掛靠協(xié)議中約定的掛靠費(fèi)，依法應(yīng)當(dāng)罰沒(méi)。

以下是幾個(gè)具體的案例：

• 案例一：借資質(zhì)承攬工程，獲利部分被沒(méi)收。李某借用他人施工資質(zhì)與某市實(shí)驗(yàn)小學(xué)簽訂了一份《工程施工合同》，工程驗(yàn)收合格后，該校以李某借用他人資質(zhì)違法施工為由拒絕支付報(bào)酬，雙方協(xié)商未果引起訴訟。法院經(jīng)審理認(rèn)為，雙方簽訂的合同雖然無(wú)效，但工程經(jīng)驗(yàn)收合格，被告某市實(shí)驗(yàn)小學(xué)應(yīng)當(dāng)依照合同的約定向原告李某支付工程款，但李某獲利的部分應(yīng)予以沒(méi)收。

• 案例二：允許他人違法掛靠，承擔(dān)重大事故責(zé)任。孔某明知自己的公司不具有冷卻塔維修的施工資質(zhì)，仍允許同樣沒(méi)資質(zhì)的老朋友張某掛靠，并允許張某以該公司名義，承攬位于某市某甲醫(yī)院門診樓空調(diào)系統(tǒng)冷卻塔維修工程。結(jié)果，張某在上述工程施工過(guò)程中，未采取任何安全防護(hù)措施，在醫(yī)院門診樓屋面距地面25米高處違規(guī)作業(yè)時(shí)，身體失衡，墜落地面，經(jīng)搶救無(wú)效死亡。法院審理認(rèn)為，孔某雖然未參與現(xiàn)場(chǎng)施工，但是由于死者違法掛靠，屬于在作業(yè)過(guò)程中，違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，導(dǎo)致一人死亡的重大傷亡事故發(fā)生，其行為已構(gòu)成重大責(zé)任事故罪。最終，以被告人孔某犯重大責(zé)任事故罪，判處其拘役六個(gè)月。

• 案例三：出借資質(zhì)雖無(wú)償，出事照樣逃不了。某市政工程公司應(yīng)無(wú)裝修資質(zhì)的施工人員請(qǐng)求，以該市政公司名 被裝修單位輝煌公司簽訂了裝修合同并出具了發(fā)票，卻不料在裝修過(guò)程中發(fā)生事故，造成裝修工朱某右眼受傷致八級(jí)傷殘而引發(fā)糾紛。法院對(duì)這起提供勞務(wù)者受害責(zé)任糾紛案判決被告輝煌公司與市政公司對(duì)原告朱某損失各承擔(dān)10%的賠償責(zé)任，各賠償原告朱某經(jīng)濟(jì)損失 萬(wàn)余元。

如何防范外借資質(zhì)施工的行為

為防控外借資質(zhì)施工帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，建議從以下方面著手：

• 嚴(yán)格選人：對(duì)掛靠人（實(shí)際施工人）的資信進(jìn)行審查，盡量選擇信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)、有良好合作經(jīng)歷的掛靠人作為內(nèi)部承包人。

• 加強(qiáng)合同管理：簽訂詳細(xì)、合法、有效的合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特別是在責(zé)任承擔(dān)方面進(jìn)行明確約定。盡管掛靠相關(guān)合同可能無(wú)效，但內(nèi)部約定在一定程度上有助于后續(xù)的責(zé)任追償。

• 強(qiáng)化日常監(jiān)管：對(duì)掛靠項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程的監(jiān)督和管理，包括施工質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題。

• 提高法律意識(shí)：建筑企業(yè)要充分了解出借資質(zhì)的法律風(fēng)險(xiǎn)，避免因追求短期利益而陷入法律困境。

外借資質(zhì)施工的案例分析

在江西省高級(jí)人民法院民事裁定書(shū)(2020)贛民申1737號(hào)案例中，再審申請(qǐng)人李xx因與被申請(qǐng)人WL建設(shè)集團(tuán)有限公司的建設(shè)工程施工合同糾紛申請(qǐng)?jiān)賹彙１景笗?huì)理縣DHZ水庫(kù)樞紐工程E標(biāo)段工程實(shí)際系由李xx借用WL公司資質(zhì)組織施工。李xx作為工程實(shí)際施工人，是該工程的施工管理者、組織者、資金投入者、工程款獲益者。盡管《工程目標(biāo)管理責(zé)任書(shū)》有關(guān)于WL公司有權(quán)對(duì)工程進(jìn)行質(zhì)量管控的約定，但該約定是為監(jiān)督李xx的施工質(zhì)量賦予WL公司的合同權(quán)利，不會(huì)減少、免除或轉(zhuǎn)移李xx作為實(shí)際施工人的施工責(zé)任。李xx在施工人員均為無(wú)證人員的情況下組織施工，WL公司未派出相應(yīng)管控人員并非李xx可以違法組織施工的理由。在已經(jīng)生效的LS仲裁委員會(huì)涼仲裁字第17號(hào)裁決已經(jīng)認(rèn)定工程質(zhì)量事故造成的損失應(yīng)該由李xx作為實(shí)際施工人承擔(dān)主要責(zé)任的情況下，李xx以WL公司出借資質(zhì)和存在過(guò)錯(cuò)為由要求WL公司承擔(dān)責(zé)任，既無(wú)依據(jù)亦有悖誠(chéng)信，二審未支持李xx的該項(xiàng)請(qǐng)求并無(wú)不妥，適用法律并無(wú)錯(cuò)誤。

外借資質(zhì)施工的監(jiān)管措施

為加強(qiáng)對(duì)外借資質(zhì)施工行為的監(jiān)管，采取了以下措施：

• 完善法律法規(guī)：出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)，明確外借資質(zhì)施工的定義、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處罰措施，如《建筑法》第66條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)。”

• 加強(qiáng)執(zhí)法力度：建設(shè)行政主管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)存在外借資質(zhì)施工行為的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格查處，將施工單位的違法行為和處罰結(jié)果記入單位或個(gè)人信用檔案，同時(shí)向社會(huì)公示，并逐級(jí)上報(bào)至住房城鄉(xiāng)建設(shè)部，在全國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管與誠(chéng)信信息發(fā)布平臺(tái)公示。

• 創(chuàng)新監(jiān)管方式：全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管方式和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”模式，強(qiáng)化工程建設(shè)各方主體責(zé)任落實(shí)，加大對(duì)轉(zhuǎn)包、違法分包、資質(zhì)掛靠等違法違規(guī)行為查處力度，強(qiáng)化事后責(zé)任追究。