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2024-10-25 09:57:53
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各類資質· 許可證· 備案辦理
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資產管理公司的資質要求較為嚴格，旨在規范市場秩序，防范金融風險，促進其健康發展。各省（區、市）人民政府地方金融監管部門應從實際出發，嚴格標準，規范流程，把好市場入口和市場出口兩道關。例如，地方金融監管部門應嚴格遵守《金融企業不良資產批量轉讓管理辦法》（財金〔2012〕6號）、《關于地方資產管理公司開展金融企業不良資產批量收購處置業務資質認可條件等有關問題的通知》（銀監發〔2013〕45號）、《關于適當調整地方資產管理公司有關政策的函》（銀監辦便函〔2016〕1738號）等有關規定，對地方資產管理公司的設立從嚴把握，并對公司設立的可行性與必要性進行全方位論證，論證報告及相關材料需報送銀保監會。
資產管理公司所需的資質種類多樣。例如，地方資產管理公司需要獲得開展不良資產批量收購處置業務的相關資質。從法律層面來看，資產管理公司的申請必須遵循國家法律法規的相關規定，包括但不限于《公司法》、《證券法》等法律法規，以及相關的金融監管政策。同時，還需要獲得證券投資基金銷售資格和基金管理人資格，獲得中國證券投資基金業協會頒發的基金管理人登記證書。根據《金融資產管理公司條例》第六條，金融資產管理公司需由中國人民銀行頒發《金融機構法人許可證》。
獲取資產管理公司資質需要滿足一系列條件和遵循特定流程。以成立地方資產管理公司為例，開展金融企業不良資產批量收購、處置業務的資質要求包括：(一)注冊資本最低限額為十億元人民幣，且為實繳資本；(二)有具備任職專業知識和業務工作經驗的董事、高級管理人員及適宜于從事金融企業不良資產批量收購、處置業務的專業團隊；(三)具有健全的公司治理、內部控制和風險管理制度。
在具體操作上，例如，資產評估機構的合伙人或者股東應當具備持有注冊資產評估師證書、取得注冊資產評估師證書后近三年連續專職從事資產評估業務、成為合伙人或股東前三年內未因評估執業行為受到行業自律懲戒或者行政處罰等條件。
資產管理公司的資質審批流程因公司類型和業務范圍的不同而有所差異。以地方資產管理公司為例，通常需要向地方金融監管部門提交一系列文件資料，包括申請書、可行性研究報告、章程草案等。地方資產管理公司在開展業務時，應堅持依法合規、穩健經營，以市場化方式、法治化原則、專業化手段開展不良資產收購處置業務，收購處置的不良資產應當符合真實、有效等條件，通過評估或估值程序進行市場公允定價，實現資產和風險的真實、完全轉移。
與資產管理公司資質相關的政策法規眾多。例如，銀監會印發的《金融資產管理公司資本管理辦法（試行）》對金融資產管理公司的資本監管提出了明確要求。同時，中國銀保監會辦公廳發布的關于加強地方資產管理公司監督管理工作的相關規定，對地方資產管理公司的經營目標、業務規范等方面進行了約束，強調其應堅持依法合規、穩健經營，以市場化方式、法治化原則、專業化手段開展不良資產收購處置業務，不得有違規操作行為。
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