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基金公司的資質

好順佳集團
2024-10-23 08:59:34
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內容摘要：基金公司的資質私募基金公司股東資質股東符合《證券投資基金法》和《》的規定章程要求有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證...

各類資質· 許可證· 備案辦理

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基金公司的資質

私募基金公司

股東資質 股東符合《證券投資基金法》和《》的規定
章程要求 有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程
注冊資本 注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資
人員要求 有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格
設施要求 有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施
組織機構 設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位
內控制度 有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度
其他條件 經國務院批準的中國證監會規定的其他條件

基金管理型公司

注冊資金（出資數字）不少于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不少于3000萬元
基金型公司注冊資金（出資數字）不少于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不少于1億元；5年內注冊資金按照公司章程（合伙協議書）保證全部到位

注冊基金公司

名稱要求 根據《關于適用中國證監會有關事項的通知》：應當按照《規定》第三條的要求，在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣
地址要求 根據《關于加強私募基金管理的若干規定》：私募基金管理人的注冊地與主要辦事機構所在地應當設于同一省級、計劃單列市行政區域內。根據《私募基金管理人登記須知》：申請機構的辦公場所應當具備獨立性。申請機構工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所需做好相關事實性盡職調查，說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項
類型及規模 一般為有限責任公司、股份有限公司、合伙企業、外商獨資企業。根據《關于加強私募基金監管的若干規定》：私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定數量。其中，以股份有限公司或者契約形式設立的私募基金，累計不得超過200人，以有限責任公司或者合伙企業形式設立的私募基金，累計不得超過50人。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合本條規定。任何單位和個人不得通過將私募基金份額或者其收（受）益權進行拆分轉讓，或者通過為單一項目設立多只私募基金等方式，變相突破合格投資者標準或投資者人數限制
注冊資本 協會要求實繳資本比例在認繳資本的25%以上。根據《私募基金管理人登記須知》：針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示
人員要求 根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》：從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合伙人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格