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2024-10-14 09:20:16
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各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理
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基金公司的資質(zhì)有著嚴(yán)格的規(guī)定。申請成為基金管理人的機構(gòu)要具有一定的資本能力及信譽，具備經(jīng)營、運作基金的硬件條件（如確定的場所和必要的設(shè)施等）、專門的人才及明確的基金管理計劃等。依照相關(guān)的證券投資信托法規(guī)，經(jīng)政府相關(guān)的主管部門審核核準(zhǔn)后，方可得到基金管理人的資格。
基金管理型公司的注冊資金（出資數(shù)字）不少于 3000 萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時實收資本（實際繳付的出資額）不少于 3000 萬元。基金型公司注冊資金（出資數(shù)字）不少于 5 億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時實收資本（實際繳付的出資額）不少于 1 億元；5 年內(nèi)注冊資金按照公司章程（合伙協(xié)議書）保證全部到位。
基金公司注冊條件還包括：名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。名稱中的行業(yè)詞語可以使用“風(fēng)險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金”字樣。除國務(wù)院決定設(shè)立的公司外，公司名稱不得冠以“中國”“中華”“全國”“國家”“國際”等字樣。
基金公司注冊審核管理主要包括以下五類：基金公司的設(shè)立審核、基金公司重大事項變更審核、基金公司分支機構(gòu)設(shè)立審核和基金公司股權(quán)處置監(jiān)督管理。
要判斷基金公司有無資質(zhì)，可以通過以下方式：
可以打開中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，點擊上方的信息公示并進入，然后點擊左側(cè)私募基金管理人公示，通過關(guān)鍵字查詢和分類查詢相應(yīng)私募公司。只要在基金業(yè)協(xié)會能查到的基金公司至少還是有備案的公司，而有些所謂的基金公司是在基金業(yè)協(xié)會查不到的，這類基金必定是騙子基金，一定要避而遠之。
另外，對于基金銷售機構(gòu)，基民可進入中國證監(jiān)會的官網(wǎng)，在頂部導(dǎo)航欄“服務(wù)”欄中找到并點擊“監(jiān)管對象”，下方出現(xiàn)合法機構(gòu)名錄，找到其發(fā)布的已經(jīng)依法取得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨立基金銷售機構(gòu)的文件和名單，進而找到相關(guān)機構(gòu)，也可根據(jù)登記編號查，準(zhǔn)確無誤的找到公司的詳細獲準(zhǔn)資質(zhì)的時間、公司的詳細信息等，并了解公司所從事相應(yīng)的業(yè)務(wù)，以及證監(jiān)會對公司的評價，對其證書編號、執(zhí)照、注冊資本、法人代表、經(jīng)營業(yè)務(wù)、地址場所等信息要進行了解。
例如，、缺乏有效的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理機制，無法保障投資者的資金安全和收益。
在人員方面，可能沒有具備專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗的管理人員和投資團隊，無法做出合理的投資決策。
在信息披露方面，可能無法及時、準(zhǔn)確、全面地向投資者披露基金的運作情況和投資風(fēng)險，導(dǎo)致投資者無法做出明智的投資決策。
基金公司注冊流程通常包括以下步驟：
選定公司名稱，確定注冊資本、股東及出資比例，打印《名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》，由全體出資股東在通知書上簽字。
名稱核準(zhǔn)通過后，領(lǐng)取《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》，然后帶上身份證原件及復(fù)印件前往入資銀行窗口直接入資。
提交《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》和入資單進行驗資，等待驗資結(jié)果。
驗資通過后，攜帶準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書、身份證，前往工商局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
持營業(yè)執(zhí)照，前往當(dāng)?shù)氐墓簿种付陶曼c刻章。
基金公司注冊登記的流程主要包括申請材料準(zhǔn)備、申請材料遞交、審核審批和登記發(fā)證等環(huán)節(jié)。申請材料準(zhǔn)備時，申請人需要準(zhǔn)備包括但不限于基金公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度等。準(zhǔn)備齊備申請材料后，需將其遞交至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或中國證監(jiān)會辦理登記。協(xié)會或證監(jiān)會將對申請材料進行審核審批，包括對基金公司的資質(zhì)、合規(guī)性、從業(yè)人員的資質(zhì)和業(yè)務(wù)規(guī)則的合規(guī)性等方面的審查。經(jīng)過審核審批通過的申請，協(xié)會或證監(jiān)會將予以登記發(fā)證。
以下是一些常見的基金公司資質(zhì)問題案例：
私募從業(yè)違規(guī)行為“零容忍”：從業(yè)人員濫用資質(zhì)面臨法律風(fēng)險。例如，有從業(yè)人員聲稱系公司偽造材料虛假填報且本人對任職情況不知情，或者私募機構(gòu)主要負責(zé)人聲稱崗位職責(zé)不涉及公司日常運營管理，還有從業(yè)人員聲稱接受公司安排掛名高管且從未實際履行職責(zé)等。這些申辯理由均未被協(xié)會采納，相關(guān)人員仍受到了紀(jì)律處分。
投資者因購買基金虧損狀告基金公司：投資者張某 1 因購買基金虧損，狀告基金公司要求其賠償損失及利息。一審法院裁定駁回起訴，認(rèn)為基金合同成立，爭議應(yīng)通過基金合同約定的仲裁解決。二審法院維持原裁定。
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