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保薦機構資質申請

好順佳集團
2024-10-14 09:19:13
2945

內容摘要：一、保薦機構資質申請條件證券公司申請保薦機構資格，應當具備以下條件：注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。具...

各類資質· 許可證· 備案辦理

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一、保薦機構資質申請條件

證券公司申請保薦機構資格，應當具備以下條件：

注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定。
- 這意味著公司需要建立健全的決策機制、監督機制和內部管理流程，以確保公司的運營合法、合規、高效。在風險控制方面，要對市場風險、信用風險、操作風險等各類風險進行有效的識別、評估和管理，確保各項風險指標在規定的范圍內。
保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持。
- 業務規程應明確保薦業務的各個環節和操作流程，內部風險評估和控制系統要能夠及時發現和防范潛在風險。合理的內部機構設置有助于提高工作效率和協同效果，強大的后臺支持能夠為保薦業務提供有力的保障。
具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人。
- 良好的團隊不僅要有足夠的人數，還需要在專業背景、經驗等方面形成合理的搭配，以滿足不同項目的需求。
符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。
最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰。

二、保薦機構資質申請流程

準備申請材料
- 包括申請報告、股東（大）會和董事會關于申請保薦機構資格的決議、公司設立批準文件、營業執照復印件、公司治理和公司內部控制制度及執行情況的說明、董事監事高級管理人員和主要股東情況的說明、內部風險評估和控制系統及執行情況的說明、保薦業務盡職調查制度輔導制度內部核查制度持續督導制度持續培訓制度和保薦工作底稿制度的建立情況、經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年度凈資本計算表風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表、保薦業務部門機構設置分工及人員配置情況的說明、研究銷售等后臺支持部門的情況說明、保薦業務負責人內核負責人保薦業務部門負責人和內核小組成員名單及其簡歷、證券公司指定聯絡人的說明、證券公司對申請文件真實性準確性完整性承擔責任的承諾函，并應由全體董事簽字等。
向中國證監會提交申請
- 中國證監會依法受理、審查申請文件。
等待審核結果
- 對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內，中國證監會做出核準或者不予核準的書面決定。

三、保薦機構資質申請所需材料

申請報告
- 需包含保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、凈資本、注冊地址、主要辦公地址、法定代表人及公司概況，明確最近三年內是否因重大違法違規行為收到行政處罰，需提供紅頭文件并有發文號。
股東（大）會和董事會關于申請保薦機構資格的決議
- 需提供有效原件。
公司設立批準文件
- 需提供中國證券監督管理委員會核準公司設立批準文件。
營業執照復印件
- 需提供營業執照正本復印件。
公司治理和公司內部控制制度及執行情況的說明
董事、監事、高級管理人員和主要股東情況的說明
- 董事、監事、高級管理人員需提供其姓名、性別、學歷、民族、籍貫、職務、身份證號碼、聯系電話、學習經歷、工作經歷等；主要股東需提供持股5%以上股東情況。
內部風險評估和控制系統及執行情況的說明
保薦業務盡職調查制度、輔導制度、內部核查制度、持續督導制度、持續培訓制度和保薦工作底稿制度的建立情況
- 同時應提供立項制度和工作日志制度的建立情況。
經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表
- 需提供原件。
保薦業務部門機構設置、分工及人員配置情況的說明
- 詳細說明是否具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理；符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人；從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人；上述人員均需提供名單、個人簡歷和執業證書。
研究、銷售等后臺支持部門的情況說明
保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人和內核小組成員名單及其簡歷
證券公司指定聯絡人的說明
- 需提供其姓名、職務、固定電話、移動電話、傳真號碼、電子郵箱、通訊地址、郵政編碼。
證券公司對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由全體董事簽字
- 需提供原件。

四、成功申請保薦機構資質的案例

以下為一些與保薦機構資質相關的案例：

近期，上海浦東法院官微通報一起案例：某券商為一家股份公司（以下簡稱A公司）的恢復上市進行保薦。
北交所公布保薦機構執業質量存在的問題，如某項目的保薦機構在前期問詢回復中說明債權人借給某發行人實際控制人的款項系其閑置自有資金，后續核查顯示，債權人所借資金于第三方借款。也有保薦機構對擬上市企業實際控制人親屬為發行人代墊費用且與發行人關聯方存在大額資金往來核查不充分。

五、保薦機構資質申請的注意事項

申請材料的真實性和準確性
- 證券公司應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新資料。
持續符合申請條件
- 證券公司取得保薦機構資格后，應當持續符合相關規定的條件。保薦機構因重大違法違規行為受到行政處罰的，中國證監會撤銷其保薦機構資格；不再具備規定條件的，中國證監會可責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監會撤銷其保薦機構資格。
申請文件的規范
- 所提交的每份材料都需要加蓋保薦機構公章，有關人員的簽名下方應以印刷體形式注明其姓名。