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申請基金公司資質嗎

  • 作者

    好順佳集團

  • 發布時間

    2024-10-08 15:04:52

  • 點擊數

    5809

內容摘要：基金公司資質申請條件設立基金公司需要滿足一系列條件，具體如下：股東條件股東符合《證券投資基金法》和相關管理辦法的規定。主要股東為法...

各類資質· 許可證· 備案辦理

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基金公司資質申請條件

設立基金公司需要滿足一系列條件，具體如下：

  • 股東條件

    • 股東符合《證券投資基金法》和相關管理辦法的規定。

    • 主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產不低于3000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業10年以上。

    • 非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于5000萬元人民幣，資產質量良好，內部監控制度完善；非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5年以上。

    • 最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰，沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間，具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

  • 公司章程條件

    • 有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程。

  • 注冊資本條件

    • 注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資。

  • 人員條件

    • 有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格。

  • 營業場所及設施條件

    • 有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施。

  • 組織機構和崗位設置條件

    • 設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位。

  • 內部監控制度條件

    • 有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度。

  • 其他條件

    • 經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

基金公司資質申請流程

申請基金公司資質的流程如下：

  • 準備申請材料

    • 申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

  • 提交申請材料

    • 申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料；股東發生變動的，應當重新報送申請材料。

  • 證監會審查

    • 中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規定，受理基金管理公司設立申請，并進行審查，做出決定。

    • 中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以采取下列方式：征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見；采取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查；自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況。

  • 注冊登記

    • 中國證監會批準設立基金管理公司的，申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批準證書》，并開設外匯資本金賬戶。

  • 公告成立

    • 基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在符合中國證監會規定條件的全國性報刊上將公司成立事項予以公告。

申請基金公司資質所需材料

申請基金公司資質所需的材料包括但不限于以下方面：

  • 公司章程相關

    • 有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程。

  • 股東相關

    • 股東符合《證券投資基金法》和相關管理辦法的規定。

  • 注冊資本相關

    • 注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資。

  • 人員相關

    • 有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格。

  • 營業場所及設施相關

    • 有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施。

  • 內部監控制度相關

    • 有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度。

  • 其他材料

    • 封面應標有“基金管理公司--設立申請材料”字樣；申請設立的基金管理公司名稱、申請人名稱；正式報送申請材料的日期；主要承辦人姓名、

基金公司資質申請注意事項

在申請基金公司資質時，需要注意以下事項：

  • 股東方面

    • 股東應當具備相應的經營業績和社會信譽，最近三年沒有違法記錄。

  • 注冊資本方面

    • 注冊資本應當為實繳貨幣資本。

  • 人員方面

    • 取得基金從業資格的人員應當達到法定人數。

  • 高管方面

    • 董事、監事、高級管理人員應當具備相應的任職條件。

基金公司資質審批時間

基金公司資質審批時間因具體情況而異。一般來說，國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。但實際審批時間可能會受到申請材料的完整性、準確性以及審批流程中的各種因素影響。

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