什么是建筑資質(zhì)外掛管理

建筑資質(zhì)外掛管理是指沒有資質(zhì)的個(gè)人或資質(zhì)低的施工企業(yè)（即掛靠人）假借有資質(zhì)或資質(zhì)高的施工企業(yè)（被掛靠人）的名義，進(jìn)行建筑市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并向其交納管理費(fèi)的行為。

具體來(lái)說(shuō)，一些無(wú)資質(zhì)或者具備較低資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)或者包工隊(duì)，通過與具備較高資質(zhì)等級(jí)的建筑業(yè)企業(yè)采取某種形式的“合作”。按照“潛規(guī)則”，“被掛靠”的資質(zhì)等級(jí)較高的企業(yè)允許其他企業(yè)或者組織以本企業(yè)的名義承攬工程，并獲得利益（如收取掛靠管理費(fèi)、資質(zhì)證書和營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有償使用費(fèi)等），掛靠企業(yè)或者包工隊(duì)僅通過支付一定的掛靠費(fèi)用換取其資質(zhì)使用權(quán)，承攬工程并獲取收益。

建筑資質(zhì)外掛管理在實(shí)際實(shí)施中大體可歸納為兩種形式：

• 先有“潛在”工程，再尋求掛靠。掛靠人通過某些特殊渠道和私下操作等，獲得某個(gè)工程的承包權(quán)，然后帶著工程信息與被掛靠企業(yè)商談條件，以繳納一定管理費(fèi)為代價(jià)達(dá)成“內(nèi)部聯(lián)營(yíng)合同”。然后由掛靠人以被掛靠企業(yè)的名義承攬工程，并負(fù)責(zé)組織施工等事務(wù)；被掛靠人按商定的工程總價(jià)比例收取管理費(fèi)用，但不參與任何施工管理工作。
• 掛靠人攜管理人員、機(jī)具設(shè)備、資金和隊(duì)伍投靠被掛靠企業(yè)，并按協(xié)議約定支付給被掛靠企業(yè)一定的管理費(fèi)用，以被掛靠企業(yè)的名義承接工程，自行實(shí)施項(xiàng)目的施工。

建筑資質(zhì)外掛管理的危害

建筑資質(zhì)外掛管理存在諸多危害，主要包括以下幾個(gè)方面：

• 工程質(zhì)量無(wú)法保證。掛靠企業(yè)往往技術(shù)裝備水平、施工經(jīng)驗(yàn)和組織能力難以滿足工程的需要，或者施工條件簡(jiǎn)陋，管理水平落后，甚至有過大量違規(guī)施工的行為。這種企業(yè)在承接工程項(xiàng)目后很有可能發(fā)生弄虛作假、以次充好的行為，工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度等方面根本沒法控制，給工程質(zhì)量和施工安全帶來(lái)了諸多隱患。
• 影響建筑行業(yè)的良性發(fā)展。為了掛靠生意下降管理費(fèi)用，導(dǎo)致行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)混亂，一些公司可能會(huì)因此倒閉，而一些則可能賺取高額利潤(rùn)，破壞了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。
• 拉低從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平。因?yàn)閽炜恐恍枰?xiàng)目經(jīng)理，施工員，安全員，資料員等名義上的職務(wù)，只要在工地掛名字就行，也不一定要去現(xiàn)場(chǎng)，久而久之會(huì)導(dǎo)致建筑從業(yè)人事經(jīng)驗(yàn)不足，管理能力下降，水平得不到提升。

還存在以下危害：

• 法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)建設(shè)工程法》的規(guī)定，資質(zhì)掛靠屬于違法行為，一旦被發(fā)現(xiàn)，后果嚴(yán)重。一方面，掛靠方和被掛靠方都將面臨行政處罰、經(jīng)濟(jì)處罰和刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，掛靠方的資質(zhì)證書也將被吊銷或者注銷。
• 信譽(yù)影響。資質(zhì)掛靠可能對(duì)企業(yè)的信譽(yù)造成嚴(yán)重影響。一旦被發(fā)現(xiàn)，企業(yè)很可能會(huì)失去客戶和市場(chǎng)的信任，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失。
• 工程質(zhì)量問題。掛靠方更多地關(guān)注的是如何達(dá)到政府和招標(biāo)單位的資質(zhì)要求，而不是如何提高工程質(zhì)量，因此可能會(huì)出現(xiàn)質(zhì)量不合格、安全事故等問題，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量的影響是不可忽視的。
• 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。掛靠方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)增加，因?yàn)閽炜糠胶芸赡芤蚱溥^低的資質(zhì)條件而被阻止或禁止承接某些工程項(xiàng)目的業(yè)務(wù)。如果掛靠方出現(xiàn)工程質(zhì)量問題，所有責(zé)任都將由掛靠方承擔(dān)。
• 經(jīng)濟(jì)成本。掛靠方除了要支付一定的費(fèi)用外，還要支付與被掛靠方相關(guān)的一些經(jīng)濟(jì)成本，包括簽署合同、浪費(fèi)時(shí)間和資源、以及可能的訴訟費(fèi)用等。

如何防范建筑資質(zhì)外掛管理

為了防范建筑資質(zhì)外掛管理，可以采取以下措施：

• 對(duì)掛靠單位進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)控制。要求掛靠單位提供基本經(jīng)營(yíng)資料，了解掛靠單位的資信情況，要求掛靠人提供履約擔(dān)保。
• 采用內(nèi)部承包方式。被掛靠企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的根本之策就是不采取掛靠方式承包建設(shè)工程，而是采取內(nèi)部承包協(xié)議的方式，因?yàn)閮?nèi)部承包是法律所允許的，將掛靠項(xiàng)目實(shí)實(shí)在在地轉(zhuǎn)變?yōu)楸粧炜科髽I(yè)的自有項(xiàng)目。
• 采用材料委托采購(gòu)與勞務(wù)分包相結(jié)合的方式。這種方式實(shí)際上是將掛靠施工合同分為如下兩個(gè)合同：一是建筑材料委托采購(gòu)合同，被掛靠企業(yè)將建設(shè)工程的材料全部委托給掛靠人采購(gòu)；二是將建筑勞務(wù)合法地分包給有勞務(wù)資質(zhì)的掛靠企業(yè)完成。
• 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理。為保證工程款的專款專用，有效避免勞資糾紛、材料款糾紛等，嚴(yán)格控制項(xiàng)目部印章的使用范圍。
• 嚴(yán)格控制合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)。
  • 被掛靠企業(yè)要成立專門的項(xiàng)目管理組，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。
  • 完善勞務(wù)管理。為各自招聘的建筑工人購(gòu)買保險(xiǎn)，以減少工傷事故發(fā)生時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。
• 工程竣工后的管理。工程竣工后，被掛靠單位可要求掛靠單位將竣工的相關(guān)資料報(bào)公司備案，并將掛靠工程上所發(fā)生的債權(quán)債務(wù)情況以書面形式給予說(shuō)明。

建筑企業(yè)還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

• 建筑企業(yè)外借資質(zhì)需要符合以下基本條件：
  • 依法注冊(cè)并獲得相應(yīng)資質(zhì)，并有必要的組織、技術(shù)和專業(yè)人員等條件。
  • 在契合的范圍內(nèi)向有需要的建筑企業(yè)出租、借用相應(yīng)資質(zhì)，并嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)。
  • 建筑企業(yè)在資質(zhì)外借過程中需要確保施工安全、工程質(zhì)量、檔案管理和法律責(zé)任等方面的合規(guī)性，承擔(dān)起相應(yīng)的采取措施和監(jiān)管責(zé)任。
• 建筑資質(zhì)外借需要經(jīng)過以下程序和管理要求：
  • 建筑企業(yè)外借自用資質(zhì)前需要將資質(zhì)信息及時(shí)更新。
  • 建筑企業(yè)外借前需要自查資質(zhì)信息，確保資質(zhì)信息準(zhǔn)確無(wú)誤。
  • 建筑企業(yè)需要簽訂相關(guān)的資質(zhì)外借協(xié)議，明確資質(zhì)出租的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確荷載、收費(fèi)等要求。
  • 建筑企業(yè)需要收取借用方一定比例的保證金，保證工程施工的安全性、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益，并及時(shí)監(jiān)督收銀。
  • 建筑企業(yè)需要建立依法依規(guī)的建設(shè)重點(diǎn)工程安全監(jiān)管體系，及時(shí)協(xié)助借用方進(jìn)行安全監(jiān)管工作，遇到安全問題需要及時(shí)報(bào)告并采取措施。
  • 如遇到已詢問或查詢業(yè)主等的重大質(zhì)量問題，建筑企業(yè)需及時(shí)和業(yè)主協(xié)同合作處理。
  • 建筑企業(yè)需要建立檔案管理制度，完善檔案資料的整理和管理，并于合同履行期結(jié)束后及時(shí)歸還相關(guān)資質(zhì)。
  • 建筑企業(yè)需要制定完善的管理制度，建立健全的建筑施工安全監(jiān)理體系，通過強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)化、落實(shí)安全管控保障才能持續(xù)推進(jìn)。

建筑資質(zhì)外掛管理的相關(guān)案例

以下是一些建筑資質(zhì)外掛管理的相關(guān)案例：

• A建筑公司在資質(zhì)不達(dá)標(biāo)的情況下，與具有相應(yīng)資質(zhì)的B建筑公司商定，掛靠在B建筑公司名下，向B建筑公司繳納一定的管理費(fèi)，借用B建筑公司的資質(zhì)證書參加競(jìng)標(biāo)。由于A建筑公司的出價(jià)最低，所以獲得了該工程的施工權(quán)。建設(shè)單位在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，已經(jīng)知悉了A建筑公司的掛靠行為，但未表示異議。工程完工后，因質(zhì)量問題造成事故，導(dǎo)致巨大損失，建設(shè)單位賠償損失后，將B建筑公司訴至法院。最終，掛靠公司與被掛靠公司承擔(dān)連帶責(zé)任。
• A建筑公司掛靠于一資質(zhì)較高的B建筑公司，以B建筑公司名義承攬了一項(xiàng)工程，并與建設(shè)單位C公司簽訂了施工合同。但在施工過程中，由于A建筑公司的實(shí)際施工技術(shù)力量和管理能力都較差，造成了工程進(jìn)度的延誤和一些工程質(zhì)量缺陷。C公司以此為由，不予支付余下的工程款。法院判決，A建筑公司以B建筑公司名義與C公司簽訂的合同屬無(wú)效合同，C公司是否應(yīng)當(dāng)支付余下的工程款要視該工程竣工驗(yàn)收的結(jié)果而定。

國(guó)內(nèi)外建筑資質(zhì)外掛管理的對(duì)比

國(guó)內(nèi)外在建筑資質(zhì)管理方面存在一定的差異：

• 1984年，當(dāng)時(shí)正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，建筑企業(yè)也基本上都是國(guó)有制形式，建設(shè)工程被列入政府計(jì)劃后，被分配給具有相應(yīng)規(guī)模的建筑企業(yè)。為了有效進(jìn)行建筑質(zhì)量的監(jiān)督管理，國(guó)家參照了前蘇聯(lián)對(duì)建筑工程的質(zhì)量管理模式，即對(duì)建筑企業(yè)設(shè)定相應(yīng)條件，達(dá)到的即授予不同級(jí)別的資質(zhì)，未授予資質(zhì)的不準(zhǔn)許進(jìn)入建筑市場(chǎng)。如今，在當(dāng)今中國(guó)，資質(zhì)是建筑市場(chǎng)的“入場(chǎng)券”，資質(zhì)的等級(jí)、類別、范圍關(guān)系到企業(yè)在建筑市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位與能力，直接影響企業(yè)的生存與發(fā)展。用行政手段來(lái)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)平衡，一定程度上使建筑市場(chǎng)出現(xiàn)混亂與落后。由于人為地抬高了行業(yè)進(jìn)入壁壘，且標(biāo)準(zhǔn)中盲目強(qiáng)調(diào)規(guī)模，致使企業(yè)盲目追求規(guī)模的擴(kuò)大，市場(chǎng)上出現(xiàn)大量特級(jí)、一級(jí)資質(zhì)的總承包商，小型企業(yè)比例偏低，沒有形成合理的以總承包為龍頭，以專業(yè)承包為依托，以勞務(wù)分包為基礎(chǔ)的合理分工協(xié)作關(guān)系。盲目追求規(guī)模的同時(shí)，忽略了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的建設(shè)，已經(jīng)擁有高資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)缺乏提升項(xiàng)目管理和技術(shù)水平的壓力，而是通過出賣高資質(zhì)的辦法（允許掛靠、轉(zhuǎn)包等）收取管理費(fèi)來(lái)賺取利潤(rùn)。而很多小企業(yè)因?yàn)闆]有行政資源可以利用，便采用“聯(lián)合、借證、買證”等辦法制作規(guī)模假象，攀附資質(zhì)條件，不僅形成建筑行業(yè)“大而小強(qiáng)，小而不專”的局面，更擾亂了整個(gè)施工市場(chǎng)秩序。
• 美國(guó)實(shí)行承包商許可證制度。對(duì)于大多數(shù)州來(lái)說(shuō)，要開展建筑活動(dòng)，必須取得相應(yīng)許可證。在大多數(shù)州中，“承包商”的定義包括施工管理，因此施工管理人員必須要有許可證。建筑經(jīng)理必須擁有建筑師或工程師或承包商的執(zhí)照。美國(guó)各大州辦理建筑工程許可證的條件不一，但可歸結(jié)為兩類：針對(duì)個(gè)人，必須擁有學(xué)歷與工作經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)證明，并完成考試；必須出具企業(yè)的一般責(zé)任保險(xiǎn)與員工賠償保險(xiǎn)。例如，要在美國(guó)加州申請(qǐng)總承包許可證，必須選擇所需申請(qǐng)的許可證類別，并提交申請(qǐng)，包括信用報(bào)告、財(cái)務(wù)信息以及經(jīng)驗(yàn)證明；參加考試，并交納250美金的考試費(fèi)用以及150美金的許可證辦理費(fèi)用。考試內(nèi)容包括財(cái)務(wù)管理、建設(shè)管理與項(xiàng)目管理等；順利完成考試，申請(qǐng)成功后，還需購(gòu)買價(jià)值12500美金的保證金，以及購(gòu)買一般責(zé)任保險(xiǎn)與員工賠償保險(xiǎn)。美國(guó)多數(shù)州對(duì)建筑公司不實(shí)行分級(jí)資質(zhì)管理。一般是依靠保險(xiǎn)公司對(duì)不同檔次的建筑公司所提供保險(xiǎn)金額不同，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)。
• 新加坡目前有兩套并行的承包商管理體系。其一是1984年以來(lái)執(zhí)行的承包商注冊(cè)體系，另一個(gè)是2007年新頒發(fā)的許可執(zhí)照體系。兩套體系都是在新加坡建筑與建設(shè)局（BCA，Building and Construction Authority）的管理下。承包商注冊(cè)體系是針對(duì)新加坡的政府公共工程，將承包商進(jìn)行分類分級(jí)管理。建筑工程類共分為七個(gè)級(jí)別，其他分為六個(gè)級(jí)別，級(jí)別越高，能承擔(dān)的工程額越高。建筑與建設(shè)局（BCA）在評(píng)定承包商的資質(zhì)等級(jí)時(shí)，主要從承包商的資金情況、人員情況及歷史記錄三個(gè)方面對(duì)承包商進(jìn)行考察，符合要求才可獲得批準(zhǔn)。對(duì)于從事某些工程類型的承包商，還要求其人員或企業(yè)必須獲得相關(guān)政府主管部門頒發(fā)的執(zhí)照方可進(jìn)行資質(zhì)評(píng)定，如對(duì)于電力及通訊工程承包商，只有注冊(cè)成為新加坡政府公共工程承包商，才能對(duì)政府公共工程進(jìn)行投標(biāo)。許可執(zhí)照體系中，總承包分為兩級(jí)，一級(jí)承包商可以承包任何額度的工程，而二級(jí)承包商只能承包低于600萬(wàn)美元的工程。獲得許可證必須滿足三個(gè)方面的要求：經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人（學(xué)歷或相關(guān)資質(zhì)證書與施工管理經(jīng)驗(yàn)）、技術(shù)總監(jiān)（學(xué)歷或相關(guān)資質(zhì)證書與施工管理經(jīng)歷）以及實(shí)收資本。一級(jí)承包商的許可證辦理費(fèi)用為1800美元，二級(jí)承包商的許可證辦理費(fèi)用為1200美元，專業(yè)承包商的許可證辦理費(fèi)用為1500美元，許可證的有效期為三年。
• 英國(guó)政府對(duì)建筑企業(yè)的管理主要是通過承包商注冊(cè)體系來(lái)完成的。