注冊(cè)基酒公司需要的條件,注冊(cè)基酒公司條件全解析

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2025-01-13 09:30:23
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內(nèi)容摘要：你可能想問的是“注冊(cè)基金公司需要的條件”。以下是注冊(cè)基金公司需要滿足的一些條件：一、一般基金公司的設(shè)立條件章程方面要有符合相關(guān)法律...

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你可能想問的是“注冊(cè)基金公司需要的條件”。以下是注冊(cè)基金公司需要滿足的一些條件：

一、一般基金公司的設(shè)立條件

章程方面
- 要有符合相關(guān)法律（如《中華人民共和國公司法》等）規(guī)定的章程。章程應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的相關(guān)準(zhǔn)則制定，例如《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第四號(hào)《基金管理公司章程必備條款指引》等規(guī)定制定章程內(nèi)容。
注冊(cè)資本
- 注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。對(duì)于基金型公司，注冊(cè)資本（出資數(shù)字）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資金（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元，并且5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位；而基金管理型公司的注冊(cè)資本（出資數(shù)字）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資金（實(shí)際繳付的出資額）不低于3000萬元。
股東條件
- 主要股東經(jīng)營及信譽(yù)等方面
  - 主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄。主要股東從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，具有較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善，最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到刑事處罰，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
- 發(fā)起人的要求
  - 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司應(yīng)至少有兩個(gè)的發(fā)起人發(fā)起。由主要發(fā)起人作為申請(qǐng)人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。每個(gè)發(fā)起人不少于3億元人民幣；擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元人民幣。主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托，主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利。
人員要求
- 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員。對(duì)于高級(jí)管理人員，要求誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格。
其他方面
- 有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
- 設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位。
- 有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度。
- 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、私募基金公司注冊(cè)的特殊要求（除上述通用條件外）

申請(qǐng)材料方面
- 需要有關(guān)于申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾函，并加蓋公章，還需要滿足基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他文件要求。
人員配備方面
- 要有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
信譽(yù)方面
- 具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。