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2024-05-21 11:56:56
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九號牌照是香港證監會發布的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照，即資產管理牌照。持有該牌照的公司可以在國際資本市場上進行投資，并管理運用海外投資者的資金。這相當于在國際資本市場上獲得了“通行證”，可以為境內外機構提供股票、基金、債券等投資組合管理服務。
公司主體資格：必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司。
勝任能力：持有該牌照的法團及注冊機構需要擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的業務人員。
負責人員：每類受規管活動必須委任至少兩名負責人員直接監督有關活動，其中一名必須是《證券及期貨條例》定義的執行董事。
大股東等須具備適當人選的資格：大股東、高級人員、就受規管活動而雇用的任何其他人，都必須具備適當人選的資格。
財政能力：持牌法團及注冊機構在進行相關業務時，須維持足夠的股本及速動資金。
購買相關的保險：持有該牌照的法團及注冊機構在申請相關牌照時，應購買與業務相對應金額的保險。
前期準備：搭建合適的架構并注冊公司，開設香港公司銀行賬戶，招聘合資格負責人員（RO），租賃辦公場所，協助股東準備相應的資產證明。
香港證監會審批：包括證監會提問、接受申請并收取費用、準備交易所參與者申請文件、協調參加證監會會議、收到獲批初步通知并補充材料，到最后正式獲取牌照。
一般來說，有兩條途徑可以申請九號牌照：一是在香港設立子公司，二是收購一家已經成功申請到九號牌照的公司。目前內地已擁有九號牌的私募機構很少通過收購的方式獲取九號牌照進入國際市場。一般規模較大的內地私募機構會選擇在香港設立子公司來獲得香港九號牌。
持有九號牌照的公司不僅可以直接參與境外的投資，還可以管理運用外海投資者的資金。相比于內地的私募管理人登記備案，香港對投資群體則沒有較大限制。這意味著公司可以更靈活地進行資產管理，為客戶提供更多的投資選擇。
香港公司注冊九號牌照是一個復雜的過程，涉及到多個方面的準備和申請。但是，一旦獲得該牌照，公司將能夠在國際資本市場上開展廣泛的資產管理業務。
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