海南基金私募公司注冊

好順佳集團
2022-03-31 15:50:26
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內容摘要：2020年海南將被定為自由貿易港，不少金融業也瞄準海南，必將吸引大量國內外金融機構落戶海南。對于私募股權基金來說，這是千載難逢的機會。小編將全面解讀海南私募基金公司注冊攻略。海...

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2020年海南將被定為自由貿易港，不少金融業也瞄準海南，必將吸引大量國內外金融機構落戶海南。對于私募股權基金來說，這是千載難逢的機會。小編將全面解讀海南私募基金公司注冊攻略。

海南工商登記戰略

2017年，海南暫停私募基金登記和私募基金管理人備案，至2019年5月8日，海南省市場監督管理總局、海南省地方金融監管局經中國證監會海南監管局聯合印發《暫行辦法》《基金企業登記監督管理辦法》中，海南私募基金工商登記開始有序有條件放開。本文在此不多做，僅說明海南自貿港與外省、自貿區私募基金公司注冊的區別。

1、基金管理人和基金公司業務范圍

根據規定，私募基金公司的經營范圍可以登記為：投資上市公司或非上市公司以及向上市公司非公開發行股票投資、投資管理、資產管理（上述經營活動）經中國證券投資基金業協會備案登記后方可從事）；基金管理企業的經營范圍可登記為：基金企業受托管理、投資管理、資產管理（在中國基金業協會備案登記后方可從事上述經營活動）。我們可以看到海南工商登記管理人、基金公司的業務范圍和證券投資基金行業協會的《私募基金登記相關問題解答（七）》和《私募基金管理人登記須知》中的私募名稱基金經理不完全符合業務范圍的要求。但在實踐中，我們從未遇到過基金協會否認基金管理人或基金公司注冊名稱或業務范圍的意見。事實上，近期通過基金協會審核備案的公司的經營范圍并沒有被要求整改。

二、私募基金在海南注冊的先決條件

按照規定，其實在海南注冊的私募基金管理人需要滿足2個條件（可以滿足一個，不是都需要滿足）)

1、省直有關職能部門或者市、縣人民政府對符合本部門和本地區經濟發展需要的基金企業，應當向省市場監督管理局出具推薦信。

2、報名地點在海南省指定區域。目前，海南明發已批準注冊地為：三亞市“三亞亞太金融小鎮”、瓊海市“博鰲基金小鎮”、澄邁“海南生態軟件園”。但我們預計不久后?？凇敖瓥|新區”等園區將逐步開放注冊。

注：如按上述條件2選擇注冊地，請注意實際辦公地址與注冊地不一致。

三、報名方式

海南所有企業不接受線下業務。對無法提供使（領）館證明文件的外商投資者，由海南省國際經濟發展局等招商團隊出具說明函，予以說明，受理登記。外國投資者登記時應持合伙人護照復印件。如果合伙人在我國沒有出入境記錄，外國投資者可以更換合伙人在登記護照復印件上作出相應承諾。

四、海南私募基金管理人備案策略

隨著國家對私募基金由“鼓勵”向“審慎監管”轉變，證券投資基金行業協會特別于2018年12月更新了《私募股權基金》。私募基金管理人備案已進入歷史低谷。 2019年全年通過私募基金管理人備案的人數只是少數，但我們明顯感覺到，2020年以來，私募基金備案已經開始有序進行。規模放松。

1、注意主營業務明確，不能有業務沖突。

基金協會負責并發民間借貸、民間融資、融資租賃、資金配置業務、小額理財、小額貸款、p2p/p2b、公眾申請融資、保理、擔保、房地產開發等業務，交易平臺不得注冊。值得注意的是，在實踐中，基金協會的審計人員不僅對申請機構進行業務沖突審計，還對企業管理人員的業務記錄進行沖突審計。

2、資金合法可靠

作為該機構必要且合理的經營條件，申請機構應業務情況和業務發展方向，確保有充足的實收資本，保證機構的有效運作。相關資金應支付該機構一段時間內合理的勞動報酬、房租等日常經營費用。

如私募基金管理人實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25，協會將在私募基金管理人公開信息中予以特別提醒，以及私募基金管理人將在人員分類公告中予以公示。

簡單的說：

1、公司資金需要穿透審查（即使是合法的，資金也不能來自上述1中提到的行業，當然除了國有企業）。

2、注冊資本不宜過高（建議1000萬元以內）。

3、即使認購了注冊資本，也必須有充分的理由說明未來認購部分如何保證。 4、實繳注冊資本不得低于注冊資本/認繳資本的25。

三、對高管和從業人員的要求

1、公司法定代表人、高級管理人員、從業人員均應具有私募基金從業資格（均為證券，且至少有2名股權高管，但無論是股權還是證券的法定代表人，以及風控負責人） ) , 投資負責人須具備任職資格)

2、法定代表人可以兼職，但不能在上述情況1或其他私募基金管理人。投資總監雖然可以兼職，但最好不要兼職，風控總監也不能兼職。

3、申請機構員工總數不少于5人，申請機構一般員工不得兼職。

4、高管的專業簡歷真實可信。不僅要上傳申請機構的社保，還要上傳簡歷對應的社保。 5) 審核標準及簡歷要求：風控總監>投資總監>其他高級管理人員>法定代表人>全科醫生，總之風控負責人重要，要求高。

對比內地幾個自貿區對外資私募基金管理公司和私募基金的政策，海南目前的政策規模較大?？紤]到未來海南自貿港紅利的進一步釋放，外資參與甚至領投的海南私募基金長期看好。

自2009年成立以來，好順佳一直是高端商業和產業運營服務商，依托精英團隊、深厚資源、精準服務，已成功為10萬+企業和個人提供優質的金融和商業服務！前海優秀投資伙伴，以自貿區為起點，連接粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，已成長為全球一站式企業高端服務商豐富的經驗和社會資源！主營業務為前海企業的更新換代、全國各類公司的注冊與收購、變更、會計與審計、香港海外移民、綜合金融服務及牌照審批、粵港車牌指標的申請與轉讓澳門、人才補貼申請、企業境外投資咨詢等9大類203項業務，覆蓋企業成長全生命周期！

本文是根據好順佳的工作經歷寫成的。未經允許嚴禁轉載！

海南私募基金公司注冊

海南私募基金公司注冊干貨來啦！

據21世紀經濟報道記者了解，近日，部分參與評選的一級交易私募基金收到托管人風險提示，其原本持有的入選一級股票只能賣出不可買入。轉入北交所后，未來基金將無法參與北交所其他股票。對于交易，新備案基金必須去除北京證券交易所的投資范圍。

“由于北交所定位為上市公司，未來的定價權和交易主導地位肯定會由證券基金主導，其中公募也是二級產品?！辈贿^，對于相關風險，華北私募基金負責人也指出，新三板市場投資機構之前以私募基金為主，北交所開市后，公募基金而私募證券基金未能快速對接市場，而私募股權基金也未能快速對接市場。這些限制也在一定程度上導致了市場交易的不活躍。 “對于這樣一段真空期，應該有一些過渡性的安排。”

一、報名條件

按照規定，其實在海南注冊的私募基金管理人需要滿足兩個條件（滿足其中之一即可，不必全部滿足）

1.中央省或市級人民政府有關職能部門對符合本部門和本地區經濟發展需要的基金企業/董事進行辦理。省市場監督管理局出具押金函。

2、報名地點在海南省指定區域。目前，海南明發已批準注冊地為：三亞市“三亞亞太金融小鎮”、瓊海市“博鰲基金小鎮”、澄邁“海南生態軟件園”。但我們預計不久后海口“江東新區”等園區將逐步開放注冊。注：如按以上條件2選擇注冊地，請注意實際辦公地址與注冊地不一致的問題。

二、報名方式

海南所有企業均需下載“海南電子登記”APP，在“海南電子登記”上從名稱獲批到領取營業執照（營業執照需到柜臺領取）結束” 平臺辦理，不接受線下業務。對無法提供使（領）館證明文件的外商投資者，由海南省國際經濟發展局等招商團隊出具說明函，予以說明，受理登記。外國投資者登記時應持合伙人護照復印件。如果合伙人在我國沒有出入境記錄，外國投資者可以更換合伙人，并在護照復印件上作出相應承諾進行登記。

海南私募基金管理人登記備案策略

一、高級管理人員任職資格：

至少2名高級管理人員必須具備基金任職資格，其中法定代表人必須具備總經理任職資格。其中一名風控負責人必須具有基金資質。高管人員必須是在“員工管理系統”中登記任職資格或個人信息的自然人。

二、經營范圍：

投資各領域，從事投資管理及相關子查詢/服務、委托資產管理業務及投資海事查詢服務；證券投資業務包括買賣北汽發展股份、公司股票、債券、基金份額以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

禁止業務：

1、發放貸款；

2、公開募集資金；

3、為投資公司以外的公司提供擔保；

4、承諾投資收益；

5、通過廣告等公開方式吸引投資咨詢客戶。

3、注冊資本：實收資本可以保證公司經營6個月以上。超過25和300萬的注冊資金。

四、辦公條件：需有實際辦公地址，200多平方米，能滿足公司全體員工正常辦公，辦公設備適宜。根據中國基金會協會新修訂通知，系統需要上傳組織所在辦公樓的圖片和組織前臺的形象。

五、員工：員工10人以上（持證上崗的5人以下），組織架構包括：總經理、投資部、風控部、市場部、人事管理部、財務部等，各有1 -2名員工，包括總經理、風控負責人、投資經理等專職人員。

6、機構文件：根據監管要求和公司自身情況，一般有20個左右的機構文件，9-11協會必備系統。需具備以下文件： 1. 風險控制管理制度 2. 信息披露事務管理制度 3. 基金推介、募集管理制度 4. 合格投資者風險披露制度 5. 合格投資者內部審批流程制度 6. 內部交易記錄制度 7.防止內幕交易和利益沖突的投資交易制度 8. 員工FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資FOF基金、風險投資基金、風險投資FOF基金、其他私募投資基金和其他私募投資證券報告制度基金FOF，根據自己的實際需要選擇一個或多個，根據協會新答案13，只能申請一種牌照，之前的多牌照也要整改。因此，選擇 3 個中的一個。

8、出縣法律意見書：聘請專業事務所進行盡職調查，按照協會要求填寫《法律意見書》，在私募基金管理人申請執照時提交系統。 9、備案系統申請牌照：申請私募基金管理人備案賬戶，完成網上資料錄入并與法律意見書內容保持一致，上傳“法律意見書”。 10. 協會反饋協會有問題會反饋到管理員郵箱，管理員會根據反饋進行整改并提出問題本所補充法律意見書后，將一并提交。 11、協會通過審核并取得私募基金管理人執照后，協會將向管理人郵箱發送郵件，私募備案成功。

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