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2023-05-19 09:13:52
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近期,深圳市政府決定停止資產管理公司的注冊流程,引起了社會各界的關注。此事對于資產管理行業有著重要的影響,以下是富邦律師事務所對此事件的分析。
資產管理公司是托管投資人資金,并進行資產管理的機構。根據國務院第598號令,資產管理公司必須符合統一的業務范圍、組織形式、人員技術資格等要求,并經過金融監管部門批準開展業務。然而,近年來,資管新規的出臺和監管政策的加強,對于開展資管業務的監管已經越來越嚴格。此次深圳政府停止注冊資產公司,正是為了加強對資產管理行業的監管。
對于資產管理公司而言,政策的變動將會對公司的業務和經營狀況產生很大的影響。由于政策調整的力度比較大,資管公司的注冊流程停止后,可能會影響有意愿注冊資產管理公司的機構和個人,也可能會加大已注冊公司的業務及經營壓力。同時,對于正在開展業務的資管公司,政策的調整也將給公司的合規流程帶來一定的負面影響。
業內人士指出,近期資管公司備案已經切入實質性階段,且監管力度加大的背景下,政策的變動也是符合現實的。此次政策的出臺意味著未來國家對于資產管理行業的監管將會加大,對于企業而言,需要更好地把握監管的方向,增強自身的合規能力,以適應這一新形勢的發展。
對于資管公司而言,加強合規管理將成為業務開展的必然選擇。首先,公司需加大對于政策監管的把握,建立合規團隊,加強業務的監管和管理,以確保自身業務的安全性和合規性。其次,資產管理公司還要提高資產管理能力,加強風險評估與控制,以保障客戶的利益。
盡管政策的出臺會對于行業的發展產生一定的影響,但是,考慮到越來越多的資產管理機構開始拓展和創新資產管理業務的模式,行業迎來了多元化發展的機遇。政策的變化也為資管公司提供了加強合規管理,提高資產管理能力的契機,對于未來資管業務的發展而言有著重大的啟示和引領意義。
總之,此次深圳政府停止注冊資產管理公司,為資產管理行業帶來了諸多影響。雖然政策調整對于部分公司而言會產生較大的影響,但是在合規管理的基礎上,資管公司可以有效化解風險并開拓多元化的業務模式,迎接未來發展的挑戰。
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