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近日，中國證券業協會、中國證券投資基金業協會發布《關于在上海、海南省、重慶、杭州、廣州、深圳實施境外證券從業人員執業特別程序的通知》《關于基金從業人員有關事項的公告》申領《基金從業人員資格》明確境外證券、基金從業人員可在海南注冊執業，標志著境外證券、基金從業人員赴海南執業特別程序正式實施。
中國證券投資基金業協會官網截圖
中國證券業協會官網截圖
專業人才特殊程序的三大亮點
一是強化屬地原則。持有在海南工作居留許可并受聘于在海南注冊的證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司或基金管理人、基金托管人、基金服務機構的境外證券、基金從業人員，可申請相關資格。
二是覆蓋面廣。與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的67個國家和地區具有證券或基金相關資質的外籍人才可申請國內相關資質。
三是簡化考試流程。相關人員通過國內行業協會組織的法律法規基礎考試，按程序申請證券從業登記或基金注冊資格，可不參加專業知識考試，從事相關業務。
早在2021年1月，中國期貨業協會就發布了《關于具有境外期貨從業資格人員申請海南自由貿易港期貨從業人員資格的公告》，明確了具有境外期貨從業資格并符合相關條件的人員可以申請在海南自由貿易港執業的期貨資格。
海南自由貿易港建設的深入推進，對金融從業人員的國際化水平提出了更高要求。境外證券、基金、期貨專業人士大多具有國際視野、熟悉境外市場規則、具有跨境業務經營經驗等優勢。實施專業人士就業特別程序，極大便利了境外專業人士來海南就業，有利于做強海南市場。增強主體活力和國際競爭力，提升行業整體實踐水平，優化金融營商環境，推動自貿港金融業高水平發展。質量發展。
海南證監局相關負責人表示，將繼續加大政策宣傳力度，支持海南證券基金、期貨市場主體依法合規引進各類國際金融人才，積極協調相關單位做好相關工作。抓好政策落實，確保境外專業人才“引得來、留得住、做得好”，推動提高金融開放水平，推動跨境投融資自由化便利化，積極貢獻力量建設海南自由貿易港。
通知原文
關于上海、海南省、重慶、杭州、廣州、深圳證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司實施境外證券從業人員在上海、海南省、重慶市、杭州市執業特別程序的通知、廣州市、深圳市：
為貫徹落實國家有關便利境外金融從業人員來華工作的對外開放政策，根據《中華人民共和國海南自由貿易港法》和《國務院關于攜帶《營商環境創新試點工作（國發[2021]24號）》，現面向上海、海南境外證券從業人員開放。現將重慶、杭州、廣州、深圳各省從業人員特別程序安排通知如下。
第一，專業人士。持有上海/海南/重慶/杭州/廣州/深圳工作居留證，受雇于注冊地證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司，并有（包括最近三年) ) 與中國證監會簽訂《證券期貨監管合作諒解備忘錄》（附件），具有證券從業資格且未受過處罰的外國證券從業人員（以下簡稱“從業人員”）經境外金融證券監管機構（以下簡稱“從業人員”）獲得執業登記的特殊程序。
二是特色節目。參加中國證券業協會（以下簡稱協會）組織的《證券市場基本法律法規》考試并達到基本要求的專業人員，即視為已掌握相關證券業務專業知識并具備專業資格。從事相關證券業務所需的能力。參加適當的專業知識測試。專業人士可按照特殊程序通過其公司申請執業注冊時，其海外工作經歷可視為與國內工作經歷相同。專業人才所在公司應當確保專業人才符合相關要求，并負責對其境外執業資格和從業經歷的真實性進行核實。
為方便專業人士參加考試，協會推出中英雙語法律法規考試和高級管理人員資格考試。
三、辦理流程。專業人員應通過其工作的公司進行執業注冊。公司應當按照有關規定，通過協會從業人員管理平臺，將經公司審核合格的專業人才注冊申請材料提交協會注冊。注冊申請材料除常規注冊材料外，還應包括《特殊程序執業登記表（適用于境外從業人員）》、職業身份證和工作、居住證明掃描件、公司核驗信息等。
特此通知我們。
附件：與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家和地區
協會聯系人：杜芳（18823719231）
中國證券業協會
2022 2 3月16日
公告全文
關于申請境外基金從業人員申請基金從業人員資格有關事項的公告
為落實國家便利境外金融從業人員來華工作的相關開放政策，根據《中華人民共和國海南自由貿易港法》和《關于開展境外金融從業人員來華工作試點工作的意見》，營商環境創新”（國發[2021]24號），現依托北京、上海、海南、重慶等地境外基金專業人才。現將本市、杭州、廣州、深圳基金從業人員資格申請有關安排公告如下：
一、關于境外基金從業人員資格的取得方式
通過北京、上海、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務機構聘請的從事上述基金業務活動的境外專業人員——提到的地區。具備專業資格者無需參加專業知識考試，并通過基金法律法規、專業道德與商業守則”考試，即可申請注冊基金從業人員資格。
二、境外基金從業人員資格申請條件
（一）申請人為境外人士；
（二）申請人已與中國證監會簽署《關于證券期貨監管合作的諒解備忘錄》，或執業所在國家（地區）不需要相關資質，但已從事資產近5年從事管理、證券投資分析、基金營銷等業務
（三）通過《基金法律法規、職業道德與業務規范》考核；
（四）與北京、上海、海南、重慶及杭州、廣州、深圳本市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務機構簽訂勞動合同或代理合同；
（五）從未在境外受到金融證券監管機構的處罰，符合法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
三、境外基金從業人員職業資格申請程序
申請人需通過協會從業人員管理平臺填寫個人信息并上傳申請材料，經工作機構審核通過后向協會提交申請。申請材料如下：
（一）境外人員的身份證件（護照）或國內工作的居留證件；
（二）與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家（地區）或中國證監會基金或資產管理、基金銷售等相關資質證明、相關測試證明、或由中國證監會出具的相關資質證明境外金融監管機構和自律組織。執業所在國家（地區）對相關專業資格不要求的，應提供最近5年在境外機構的工作經歷證明。
境外基金從業人員通過上述方式取得基金從業資格后，可在北京、上海、海南省、重慶、杭州、廣州、深圳等行政區域注冊為基金管理人、基金托管人。或資助服務機構從事相關業務。
在基金從業人員資格注冊申請過程中，如提供虛假材料和信息的，協會將按照相關自律規則進行處理。
特此公告。
AMAC
2022 年 2 月 16 日
財務面試
策劃：海南日報財經傳媒中心
統籌：劉繼基
撰稿：王培林
視頻制作：周淑儀
點評：陸焱
值班主任：榮海
值班主任：李國棟
內容審核：陳永琪
周雨陳春寧\n
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一、適用范圍
企業名稱為中冠“股權基金”或“股權基金管理”。
二、申請流程
1、企業向橫琴新區金融服務中心提交申請材料；
2、橫琴新區金融服務中心審核后出具無異議函。
三、申請材料
（一）設立股權投資基金的申請材料
1、設立申請；
2、材料真實性承諾書；
3、《批準通知書》；
4 財政局風險提示；
5、股權投資基金企業募集資金的合法合規承諾；
6、股權投資基金企業出資承諾書； （由擬設有限公司全體股東或合伙企業LP股東簽字）
7、投資人身份證明； （復制并由我簽名）
八、投資者未受到行政機關或司法機關重大處罰的說明及信用報告，其中：
①投資人為自然人的，在戶口所在地派出所出具無犯罪記錄證明；
②投資方為出具“未受到行政機關或司法機關重大處罰”的自我報告的機構。聲明和印章；
③投資者作為自然人或機構的信用報告由中國人民銀行出具。
9、所有高級管理人員名單、簡歷和高級管理人員資格證明材料；
10、主保薦人是否參與基金管理機構、基金機構的說明； （主保薦人參股基金管理機構或基金機構的，應當在募集說明書中注明）
參與股權投資的基金管理人或基金機構的名稱、性質、參與時間、參與金額及比例）
11、股權投資基金企業的章程、合伙協議等法律文件。
12、股權投資基金公司招股說明書。
（二）設立股權投資基金管理公司的申請材料
5、股權投資基金管理公司信息披露承諾書； （僅由管理公司提供）
6、投資人身份證明； （復印文件并由我簽名）
7、投資者未受到行政機關或司法機關重大處罰的聲明和信用報告，包括：
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