隨著我國對民營企業(yè)司法保護(hù)力度的加強(qiáng)，如果民營企業(yè)負(fù)責(zé)人涉嫌經(jīng)營性犯罪，不能抓不抓不抓，不能起訴不抓不抓，或者如果不能判處實(shí)刑，將提出適用緩刑的量刑建議。 ，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對企業(yè)的合規(guī)管理進(jìn)行監(jiān)督。刑事合規(guī)是傳統(tǒng)刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)的非訴訟業(yè)務(wù)，是涉案企業(yè)犯罪的新途徑。對于假冒注冊商標(biāo)的案件也是如此。接下來，我們以最高人民檢察院發(fā)布的兩個(gè)典型案例為例，探討如何以企業(yè)合規(guī)為切入點(diǎn)，分析假冒注冊商標(biāo)案件中的無罪新思路。

案例1：鞠某某系張家港S五角化工貿(mào)易有限公司（以下簡稱S公司）。張家港市場監(jiān)督管理局在對S公司進(jìn)行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司涉嫌銷售假冒“SKF”商標(biāo)軸承，在其門店和倉庫中查獲了27829個(gè)標(biāo)有“SKF”商標(biāo)的各類軸承，總金額超過68萬元。很快，張家港市市場監(jiān)督管理局將此案移送張家港市公安局。斯凱孚（中國）有限公司出具書面鑒定報(bào)告稱，查獲的標(biāo)有“SKF”商標(biāo)的軸承產(chǎn)品均為侵犯該公司注冊商標(biāo)專用權(quán)的產(chǎn)品。

在辦案過程中，張家港市檢察院應(yīng)張家港市公安局的邀請，派員到場聽取案件并整理證據(jù)。有的從市場上打包采購，有的從廣州H公司和上海J公司采購。他們相信他們所購買的一切都應(yīng)該是正品。對于居某某的辯護(hù)，偵查人員與廣州H公司、上海J公司進(jìn)行了核實(shí)。此外，偵查人員對山東威海的二手市場進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該市場確實(shí)是二手市場，但無法追溯其他侵權(quán)商品的。涉及。

了解基本情況后，將企業(yè)合規(guī)相關(guān)政策告知居某某及S公司，S公司提交《刑事合規(guī)監(jiān)督檢查申請書》。辦案檢察官啟動社會調(diào)查，走訪企業(yè)、市場監(jiān)督管理局、稅務(wù)局等行政部門，實(shí)地考察了公司現(xiàn)狀。經(jīng)查明，該公司為民營小微企業(yè)，經(jīng)營受到立案影響，進(jìn)入刑事訴訟程序。公司面臨諸多困難，資金周轉(zhuǎn)遇到困難。經(jīng)調(diào)查，調(diào)查人員認(rèn)為，S公司規(guī)章制度不健全，內(nèi)部管理不科學(xué)，尤其是采購程序不規(guī)范。發(fā)票受到稅務(wù)機(jī)關(guān)的行政處罰。雖然S公司在經(jīng)營中存在諸多問題，但考慮到S公司存在整改行為，合規(guī)意愿強(qiáng)烈，辦案檢查人員綜合考慮后認(rèn)為，S公司可以開展企業(yè)合規(guī)監(jiān)督檢查。

檢察院會同公安機(jī)關(guān)對S公司啟動了合規(guī)監(jiān)督檢查程序，確定了6個(gè)月的整改檢查期。同時(shí)，根據(jù)第三方監(jiān)督評價(jià)機(jī)制，張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)察委員會從第三方監(jiān)督員庫中隨機(jī)抽取，組成監(jiān)督評價(jià)組，對S公司整改情況進(jìn)行跟蹤，對整改落實(shí)情況進(jìn)行評價(jià)。合規(guī)計(jì)劃。最終，張家港市檢察院組織公開審理，綜合考慮企業(yè)合規(guī)整改效果，建議公安機(jī)關(guān)撤銷對S公司和居某某的起訴。

案例二：朱某某為上海J智能電器有限公司（簡稱“J公司”）的法定代表人。 2018年，J公司與上海T智能科技有限公司（簡稱“T公司”）洽談簽訂委托加工合同，J公司為T公司加工智能垃圾桶。兩家公司因試制樣品不符合質(zhì)量要求，無法及時(shí)交付而終止合作。由于前期投資的損失，為彌補(bǔ)損失，J公司朱某某未經(jīng)T公司許可，組織該公司員工生產(chǎn)假冒T公司注冊商標(biāo)的智能垃圾桶、垃圾箱，并出售它們以獲取利潤。金額達(dá)560萬元以上。隨后，朱某某主動自首，主動認(rèn)罪認(rèn)罰，并賠償T公司700萬元，并取得T公司的諒解。

上海市浦東新區(qū)檢察院認(rèn)為，J公司主要從事智能家電生產(chǎn)，擁有數(shù)百項(xiàng)專利和有效注冊商標(biāo)3例。近年來，被評為浙江省科技型中小企業(yè)、國家高新技術(shù)企業(yè)。公司現(xiàn)有員工2000余人，年納稅總額1億元以上。相對薄弱，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和戀愛犯罪領(lǐng)域，在合同審查、財(cái)務(wù)審批、采購、銷售等方面存在很多管理不善的問題。但鑒于J公司發(fā)展前景良好，朱某某有自首、認(rèn)罪認(rèn)罪并賠償T公司損失的情形，具有公司遵守規(guī)定的意愿。因此，調(diào)查人員認(rèn)為，J公司具備啟動第三方機(jī)制的基本條件。考慮到J公司注冊地在浙江嘉興，犯罪地在上海，啟動跨區(qū)域合規(guī)調(diào)查。

J公司組織成立合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，通過修改公司章程強(qiáng)化管理職責(zé)，先后制定了管理、合同審批、保密管理、員工培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制等多項(xiàng)專項(xiàng)合規(guī)制度。此外，設(shè)立合規(guī)專職崗位，實(shí)行管銷分離，建立合規(guī)舉報(bào)渠道，持續(xù)開展刑事合規(guī)、民事合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)培訓(xùn)，聘請外部合規(guī)專業(yè)團(tuán)隊(duì)定期開展綜合公司法律風(fēng)險(xiǎn)檢查。經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)調(diào)查評估，上海市浦東新區(qū)檢察院邀請人民監(jiān)督員、偵查機(jī)關(guān)代表、外地檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行公開聽證。經(jīng)商議，最終對J公司和朱某某進(jìn)行了不起訴處理。

什么是企業(yè)合規(guī)？什么是企業(yè)的刑事合規(guī)？在中國，這是一個(gè)新名詞。企業(yè)合規(guī)是落實(shí)減少抓捕、審慎追究、審慎審慎的刑事司法政策，減少辦案對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響，平等保護(hù)民營企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的規(guī)定。去年以來，最高人民檢察院在上海、江蘇、山東、廣東等6個(gè)基層檢察院開展試點(diǎn)，今年最高人民檢察院將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到27個(gè)市級北京、上海、江蘇、浙江等10個(gè)省的檢察院。 ，165個(gè)基層檢察院開展試點(diǎn)。對符合條件的企業(yè)，檢察院可以不逮捕，可以不起訴，可以緩刑的，就緩刑。截至今年8月，檢察院共受理涉案企業(yè)合規(guī)案件206件。

開展合規(guī)檢查的公司有哪些要求？涉案企業(yè)和個(gè)人必須認(rèn)罪認(rèn)罰。涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或完善企業(yè)合規(guī)制度，具備啟動第三方機(jī)制的基本條件，自愿適用第三方機(jī)制。這是一個(gè)積極的條件。假定個(gè)人設(shè)立公司、企業(yè)的目的是從事違法犯罪活動，或者該公司、企業(yè)成立后的主要活動是犯罪，或者該公司、企業(yè)人員貪污以單位名義犯罪的，不能申請企業(yè)合規(guī)程序。

假冒注冊商標(biāo)案件，涉案企業(yè)如何啟動企業(yè)合規(guī)程序？一有兩種方式，即依職權(quán)激活和應(yīng)用激活。檢察院認(rèn)為涉案企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)和第三方機(jī)制適用條件的，可以依職權(quán)立案。假設(shè)涉企、個(gè)人及其辯護(hù)人、訴訟代理人申請企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)和第三方機(jī)制申請，經(jīng)審查，檢察院認(rèn)為涉企犯罪案件符合第三方機(jī)制。三方機(jī)制管理委員會成立。實(shí)踐中，在是否提起訴訟的問題上，辦案人員會重點(diǎn)觀察被告人主動認(rèn)罪認(rèn)罰的態(tài)度、公司的社會貢獻(xiàn)、發(fā)展前景、社會綜合評價(jià)，以及當(dāng)事人的一貫表現(xiàn)。公司負(fù)責(zé)。

檢察院在審議涉案公司是否符合企業(yè)合規(guī)要求后，將引入第三方機(jī)制，交由第三方監(jiān)督評價(jià)機(jī)制管理委員會選定的第三方監(jiān)督評價(jià)機(jī)構(gòu)（以下簡稱作為第三方機(jī)制管理委員會）。 （以下簡稱第三方機(jī)構(gòu)），對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評價(jià)、監(jiān)督和檢查。檢查結(jié)果是人民檢察院依法辦案的重要參考依據(jù)。

進(jìn)入程序后，涉案公司應(yīng)該怎么做，如何合規(guī)？總體而言，合規(guī)整改的主要措施可從以下幾個(gè)方面著手：一是涉案公司設(shè)立或完善專門的合規(guī)部門，確保生產(chǎn)經(jīng)營合規(guī)。調(diào)查和識別監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。之后，針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)制定合規(guī)計(jì)劃，包括審計(jì)、調(diào)查、報(bào)告、培訓(xùn)和處罰等制度。此外，調(diào)整公司管理架構(gòu)，規(guī)范管理流程。最終，定期提交合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告。需要注意的是，涉案企業(yè)應(yīng)主動提交專項(xiàng)或多項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃。方案主要針對與企業(yè)涉嫌犯罪密切相關(guān)的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人事管理等方面存在的問題，制定切實(shí)可行的合規(guī)方案。規(guī)范管理，構(gòu)建行之有效的合規(guī)組織體系，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范和報(bào)告機(jī)制，彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理的漏洞，明確計(jì)劃完成時(shí)限。

第三方機(jī)構(gòu)收到涉案公司的合規(guī)方案后，將對方案的可行性、有效性和全面性進(jìn)行審核，提出修改改進(jìn)建議，并根據(jù)案件具體情況和承諾執(zhí)行涉及的公司。時(shí)限確定合規(guī)檢查的時(shí)限。合規(guī)檢查期間，第三方機(jī)構(gòu)可以定期或不定期對涉案公司合規(guī)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評價(jià)，并可以要求涉案公司以書面形式報(bào)告合規(guī)計(jì)劃的執(zhí)行情況。定期，同時(shí)抄送分管辦案的檢察院。檢察院參照第三方機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查書面報(bào)告、公司合規(guī)計(jì)劃、定期書面報(bào)告等合規(guī)資料，依法作出準(zhǔn)予或者不準(zhǔn)逮捕、起訴或者不起訴的決定。對于不批準(zhǔn)逮捕、不起訴的，檢察院一般會舉行聽證會，聽取各方意見，作出最終決定。

落實(shí)少逮捕、審慎起訴、審慎拘留的刑事司法政策，實(shí)現(xiàn)對民營企業(yè)的司法保護(hù)，企業(yè)合規(guī)可以預(yù)防和減少企業(yè)犯罪，實(shí)現(xiàn)司法辦案中政治、法律、社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。這對于無意中涉嫌假冒注冊商標(biāo)的企業(yè)來說，也是一種新的犯罪方式。增材制造（又名 3D 打印）將不再是概念性的。 11月26日，在陜西渭南召開的增材制造（3D打印）產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)大會上，工信部首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家周子學(xué)表示，工信部將把3D打印作為作為一項(xiàng)新興技術(shù)。產(chǎn)業(yè)培育的重點(diǎn)是研究制定3D打印技術(shù)路線圖和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，加快3D打印技術(shù)的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，努力爭取數(shù)字化、智能化發(fā)展的主動權(quán)。中國工程院院士盧秉衡在接受中國工業(yè)報(bào)記者專訪時(shí)表示，3D打印的工程應(yīng)用亟待推進(jìn)。