（寧波）政策解讀：香港信托或公司服務(wù)提供商許可及SCR保管事宜
香港《信托或公司服務(wù)提供者新發(fā)牌制度》及《公司須備存重要控制人登記冊(cè)》規(guī)定于2018年3月1日生效。注意?。。∵@兩項(xiàng)新規(guī)涉及所有香港“信托或公司服務(wù)提供者”以及所有擁有香港公司（上市公司除外）的企業(yè)和個(gè)人。
從“信托或公司服務(wù)提供者”的角度來(lái)看，沒(méi)有“信托或公司服務(wù)提供者許可證”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“許可證”），將不再可能在香港經(jīng)營(yíng)提供信托或公司服務(wù)的業(yè)務(wù)從香港公司所有者的角度來(lái)看，如果他們未能維護(hù)“重要控制人登記冊(cè)（SCR）”，他們也將面臨處罰。此外，如果香港公司是通過(guò)代理人注冊(cè)的，那么代理人也屬于我們上面提到的“信托或公司服務(wù)提供商”，如果代理人沒(méi)有獲得“執(zhí)照”，那么您的香港公司可能會(huì)被處以高額罰款，公司可能會(huì)被停業(yè)。
和順嘉德永集團(tuán)已順利通過(guò)香港《信托或公司服務(wù)提供者新發(fā)牌制度》，現(xiàn)已獲發(fā)三張信托或公司服務(wù)提供者牌照，分別隸屬于集團(tuán)：
1 .好順佳德永商務(wù)（中國(guó)）有限公司 TC001160
2.好順佳德永投資有限公司 TC001060
3.好順佳德永企業(yè)管理有限公司 TC001056
好順佳德永集團(tuán)旨在為客戶(hù)提供長(zhǎng)期穩(wěn)定、合法合規(guī)的企業(yè)服務(wù)。
根據(jù)香港公司注冊(cè)處發(fā)出的《信托或公司服務(wù)提供者發(fā)牌指引》，自2018年3月1日起，任何人無(wú)照在香港經(jīng)營(yíng)信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)即屬犯罪行為。一經(jīng)定罪，他可被罰款 100,000 美元及監(jiān)禁六個(gè)月。
信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)
信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)是指任何人以業(yè)務(wù)形式在香港提供以下一項(xiàng)或多項(xiàng)服務(wù)：
(a) 設(shè)立公司或其他法人；
（乙)作為或安排另一人作為——
法團(tuán)的董事或秘書(shū)；
合伙中的合伙人；或者
就其他公司而言，類(lèi)似的職位或職位；
(c) 提供公司、合伙企業(yè)或任何其他法人或法律安排的注冊(cè)辦事處、營(yíng)業(yè)地址、通信或行政地址；
(d) 采取行動(dòng)或安排他人采取行動(dòng)——
?明示信托或類(lèi)似法律安排的受托人；或者
?該人的名義股東，如果該人是公司并且其證券在認(rèn)可股票市場(chǎng)上市，則該人除外。
香港信托或公司服務(wù)提供者的新發(fā)牌制度已于 2018 年 3 月 1 日生效。任何人如在香港經(jīng)營(yíng)或擬經(jīng)營(yíng)信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)，必須向公司注冊(cè)處處長(zhǎng)提出申請(qǐng).申請(qǐng)執(zhí)照。此外，有關(guān)公司須識(shí)別及更新實(shí)益擁有人資料以備存重要控制人登記冊(cè)的新規(guī)定亦于同日實(shí)施。詳情請(qǐng)參閱公司注冊(cè)處對(duì)外通函第 1/2018 號(hào)及公司注冊(cè)處對(duì)外通函第 2/2018 號(hào)。
因此，由 2018 年 3 月 1 日起，任何人無(wú)牌在香港經(jīng)營(yíng)信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)，即屬犯罪，一經(jīng)定罪，可處罰款 100,000 元及監(jiān)禁六個(gè)月。
和順嘉德永集團(tuán)已獲得集團(tuán)旗下“和順嘉德永商業(yè)（中國(guó)）有限公司TC001160”和“和順嘉德永投資有限公司TC001060”三張信托或公司服務(wù)商牌照。 “好順佳德永企業(yè)管理有限公司TC001056”旨在為客戶(hù)提供長(zhǎng)期穩(wěn)定、合法合規(guī)的企業(yè)服務(wù)。
未能執(zhí)行 SCR 保存的后果
根據(jù)新條例，所有香港公司都有責(zé)任備存「重要控制人名冊(cè)」。面臨以下處罰：
1.定罪：不履行責(zé)任是刑事犯罪
2.罰款：公司及其各負(fù)責(zé)人將受到處罰罰款最高港幣 25,000 元及額外罰款港幣 700 元/天。如填寫(xiě)的資料不實(shí)，即屬犯罪，一經(jīng)定罪，最高可處以港幣30萬(wàn)元及最高2年有期徒刑。
3. 其他影響： SCR 文件僅供香港執(zhí)法機(jī)構(gòu)和重要控制者本人使用。九個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括公司注冊(cè)處、香港海關(guān)、香港金融管理局、香港警務(wù)處、入境事務(wù)處、稅務(wù)局、保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管局、廉政公署和證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)。
以入境事務(wù)處為例，如果你以自己的名義持有一家香港公司，并且你是條例項(xiàng)下的重要控制人而沒(méi)有任何登記申報(bào)，入境事務(wù)處有權(quán)禁止你進(jìn)入香港。
在香港無(wú)牌經(jīng)營(yíng)的后果
《反洗錢(qián)條例》第 53F(1)條規(guī)定，任何人無(wú)牌在香港經(jīng)營(yíng)信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)即屬犯罪。一經(jīng)定罪，可處罰款港幣 100,000 元及監(jiān)禁 6 個(gè)月。
注冊(cè)不同行業(yè)的公司/個(gè)體戶(hù)，詳情會(huì)有所差異，為了精準(zhǔn)快速的解決您的問(wèn)題，建議您向?qū)I(yè)的工商顧問(wèn)說(shuō)明詳細(xì)情況，1對(duì)1解決您的實(shí)際問(wèn)題。
相關(guān)標(biāo)簽：
瀏覽更多不如直接提問(wèn)99%用戶(hù)選擇
