上海中信券公司注冊地

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2022-06-21 11:12:29
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內容摘要：國內首家大型券商突然被采取行政監管措施IPO頭條整理，轉載請注明7月16日晚，證監會正式發布三份行政處罰決定書，向科技創新板企業百初電子、保薦券商中信證券及其兩家保薦機構發出警告信決定書。據證監會稱，...

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國內首家大型券商突然被采取行政監管措施

IPO頭條整理，轉載請注明

7月16日晚，證監會正式發布三份行政處罰決定書，向科技創新板企業百初電子、保薦券商中信證券及其兩家保薦機構發出警告信決定書。據證監會稱，中信證券未經授權修改招股說明書，中信證券還犯了一個簡單的錯誤，即備案文件的簽署日期有誤。

中信證券股份有限公司

經過查詢，我發現貴公司在申請保薦上海百初電子科技有限公司(以下簡稱發行人)科技創新板首次公開發行的過程中，以“梳理細化招股說明書披露內容”為由進行了提問。招股說明書注冊稿(6月28日)中，初審中要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利潤率、凈資產收益率顯著高于同行業可比上市公司，期間費用率遠低于同行業可比上市公司”的內容被擅自刪除。另外，7版招股說明書注冊稿和7月1日至3日提交的反饋意見實施函的簽字蓋章日期為2019年7月1日，與實際時間不一致。

根據《科技創新板首次公開發行股票登記管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項、第(二)項的有關規定，決定對貴公司采取警告信的行政監督管理措施。

上述違規行為的發生反映了貴公司內部控制制度的薄弱。現責令貴公司對內部控制制度存在的問題進行整改，并在30天內向本會提交整改報告。

對監督管理措施不服的，可以自收到本決定之日起60日內向CfMA申請行政復議，也可以自收到本決定之日起6個月內向主管人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間，前款規定的監督管理措施不得中止。

中國證券監督管理委員會

2019年7月16日

朱業新、孫守安:

經過檢查，我會的找你保薦上海百初電子科技有限公司(以下簡稱發行人)科創板ipo申請過程中，要開展“梳理細化招股說明書披露內容”的問詢工作)，信息披露要求以“綜合毛利率、銷售凈利率和凈資產收益率明顯高于同行業上市公司，6月28日在招股說明書中刪除了遠低于同行業可比上市公司的期間費用率差異原因分析。另外，7版招股說明書注冊稿和7月1日至3日提交的反饋意見實施函的簽字蓋章日期為2019年7月1日，與實際時間不一致。

上述行為反映出貴公司未能盡職盡責地履行保薦人義務，違反了《證券發行上市保薦人業務管理辦法》第四條的規定。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條的規定，決定對貴公司采取行政監督管理措施，發出警告信。

對監督管理辦法不服的，可以自收到本決定之日起60日內向cfMA申請行政復議，也可以自收到本決定之日起6個月內向主管人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間，前款規定的監督管理措施不得中止。

中國證券監督管理委員會

2019年7月16日

上海百初電子科技有限公司

通過查閱，我發現貴公司在申請科創板ipo的過程中，以實施《招股說明書披露內容的梳理和細化》查詢為由，將信息披露要求提前到“綜合毛利率、銷售凈利率和凈資產收益率顯著高于同行業上市公司”，分析了期間費用率差異的原因，該公司于6月28日從招股說明書中刪除了遠低于同行業可比上市公司的數據。另外，7月1日至3日提交的7版招股章程注冊稿和反饋意見實施函的簽字蓋章日期為2019年7月1日，簽字日期與實際時間不一致操作符。

根據《科技創新板首次公開發行股票登記管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項、第(二)項的有關規定，決定對貴公司采取警告信的行政監督管理措施。

中國證券監督管理委員會

2019年7月16日

百初電子是一家從事激光切割控制系統研發、生產、銷售的高新技術企業和重點軟件企業。是國內最早從事成套光纖激光切割控制系統開發的民營企業之一。其主要業務為各類激光切割設備廠家提供以激光切割控制系統為核心的各類自動化產品。籌集的部分資金將用于投資公司客車激光切割系統的升級和擴建。

券商指出，警告函的處罰不會對公司的審計造成障礙。

該公司于4月10日向科創板提交了上市申請。經過3次調查，于27日通過了全體會議，并于28日提交了注冊申請。7月16日晚，中國證監會(CSRC)在其官網上發布聲明稱，已同意按照法定程序對上海百初電子科技有限公司等兩家公司的首次公開發行(ipo)進行注冊。根據安排，上市公司及其承銷商將與上交所協商確定上市時間表，并陸續公布上市文件。

這并不是券商第一次因為科技板塊而被罰款。中金公司本月還因篡改招股說明書而收到一封警告信。

7月4日，中國證監會向中金公司發出了警告信。因中金公司在保薦公司首次公開發行(ipo)過程中未經上交所批準擅自變更發行人登記申請文件，中國證監會向中金公司發出警告信。中國證監會表示，這一漏洞反映了中金內部控制體系的弱點章節規定，責令中金公司對內部控制制度存在的問題進行整改，并在收到警告信之日起30日內向中國證監會提交整改報告。同時受到懲罰的還有贊助商代表和出版商，以控制技術。同樣，該公司也沒有因為罰款而干擾上市程序。

僅12天，就有兩家券商，因此董事會監管的嚴峻性，可見一斑。

上海中信證券有限公司注冊地

在滬深兩地上市的著名證券公司如下:

1. 中信證券:總部設在中國北京

中信證券股份有限公司(簡稱中信證券股份有限公司)是中國證監會批準成立的第一批綜合性證券公司。

2. 國泰君安:總部位于中國上海

國泰君安證券股份有限公司成立于1999年8月18日，由原國泰證券股份有限公司與原君安證券股份有限公司通過新設的合并、增資公司標志及名稱擴張而成，目前注冊資本為人民幣47億元。第一、二、三股東分別為上海國有資產管理有限公司、中央匯金公司、深圳投資管理有限公司。

3.申萬宏遠:總部位于新疆烏魯木齊

申萬宏源證券有限公司(以下簡稱“申萬宏源”)由新中國第一家股份制證券公司申銀萬國證券有限公司與國內資本市場第一家上市證券公司宏源證券有限公司于1月16日合并成立。

4. 海通證券:總部位于中國上海

海通證券股份有限公司(以下簡稱海通證券股份有限公司SH:600837)是中國成立最早、綜合實力最強的證券公司之一。它擁有完整的業務平臺、龐大的營銷網絡和堅實的客戶基礎。經紀、投資銀行和資產管理而其他傳統業務引領行業，融資融券、股指期貨和PE投資等創新業務引領行業。

5. 廣發證券:總部位于中國廣州

廣發證券股份有限公司成立于1991年9月，是中國首批綜合性證券公司之一。它是與中國資本市場一起成長起來的新型投資銀行。公司注冊資本59億元(截至2012年9月17日)，員工近萬人。

6. 光大證券:總部位于中國上海

光大證券股份有限公司成立于1996年，是中國光大(集團)總公司投資控股的全國性綜合性股份制證券公司。是中國證監會首批批準的三家創新試點公司之一。

7. 招商證券:總部位于中國深圳

招商證券是百年招商局下屬的金融企業。經過25年的創業發展，各項業務和綜合實力進入中國前十。招商銀行是中國證券交易所首批會員、首批獲批的綜合性券商、首批主承銷商、全國同業拆借市場首批會員、首批具有自營、網上交易、資產管理等業務資格的券商。

8. 華泰證券:總部設在南京

華泰證券股份有限公司前身為江蘇證券公司，于1990年12月在南京成立。是中國證監會批準的首批綜合類證券公司，也是國內最早獲得創新試點資格的證券公司之一。

9. 興業證券:總部設在福州

興業證券是一家綜合性證券公司。是《證券法》頒布后首批批準增資擴股的10家證券公司之一，也是中國證監會批準的第9家綜合性證券公司。

10. 中國銀河證券:總部位于中國北京

中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)是中國銀行經國務院批準，在收購原中國銀河證券股份有限公司證券經紀業務、投資銀行業務及相關資產的基礎上成立的河金融控股有限公司作為主要發起人，聯合北京激進wheelock創業投資有限公司、重慶水務集團有限公司、中國通用技術(集團)控股有限公司、中國建材有限公司等四家國內投資者，于2007年1月26日，共同成立了一家全國性的綜合性證券公司。

附加信息:

證券公司的職能可以分為:

股票經紀人

證券經紀公司。證券代理交易證券機構，接受投資者委托，代買賣證券，并收取一定傭金，如東吳證券蘇州營業部、江海證券經紀公司等。

證券交易商

即綜合性證券公司，除了有權威的證券經紀公司，還可以在自己的證券機構上買賣證券，他們資金雄厚，可以直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。

證券承銷商

通過單獨或委托的方式幫助發行人銷售證券的機構。事實上，許多證券公司都做到了這三點。按照目前各國的慣例，證券交易所的成員公司可以在交易市場進行自營交易，但專門從事自營交易的證券公司卻很少。

引用:

百度Baike—中信證券

百度百科-國泰君安

百度百科-申萬宏遠