武漢代辦基金公司注冊(cè)

好順佳集團(tuán)
2022-06-09 11:11:15
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內(nèi)容摘要：PrivatePlacement成立6年了。武漢代理基金公司注冊(cè)證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合本辦法第四十條所列條件的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)采取責(zé)...

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Private Placement成立6年了。

武漢代理基金公司注冊(cè)

證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合本辦法第四十條所列條件的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、發(fā)出警告信、公開譴責(zé)等行政監(jiān)督措施。信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)保能力不足，導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)喪失可用性、完整性或者保密性的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)變更信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。第四十五條證券基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，約定的質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)監(jiān)測(cè)機(jī)制、異常處理機(jī)制和處置流程，服務(wù)、變更或終止現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員保密要求等內(nèi)容，并繼續(xù)監(jiān)督信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員執(zhí)行服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議的情況。證券基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參照本辦法第三條的規(guī)定，在服務(wù)協(xié)議中明確信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)委托的基金管理公司的服務(wù)范圍、服務(wù)模式、涉及的信息系統(tǒng)以及與之相關(guān)的證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)類型。第四十六條信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生異常情況，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估、檢查;

第四十九條為證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱證券信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu))可以自愿接受證券信息服務(wù)中心的信息業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并代表證券信息服務(wù)中心遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則基金管理公司。

第六章監(jiān)督管理

第五十三條證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)明本辦法規(guī)定在信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的實(shí)施情況。報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)安全管理與信息技術(shù)審計(jì)。信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求定期提交相關(guān)材料。證券基金經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確公司黃金經(jīng)理，齊全。

第五十四條證券基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金管理公司的代理機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，履行報(bào)告、調(diào)查、處理信息安全事件的職責(zé)。

第五十七條證券基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)其采取責(zé)令改正、停業(yè)、出具警告信、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令其增加合規(guī)檢查的次數(shù)，并公開譴責(zé)。

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